Gözden kaçırmayın

Ark Invest'in Mart Ayı Kripto Para Raporu YayınlandıArk Invest'in Mart Ayı Kripto Para Raporu Yayınlandı

Uyumluluk Eksikliği Nedeniyle Yüksek Ceza


Kripto para birimi ve blok zinciri teknolojileri alanında faaliyet gösteren Block firması, New York Finansal Hizmetler Departmanı (NYDFS) tarafından yapılan incelemeler sonucunda 40 milyon dolarlık ceza ile karşılaştı. Cezanın nedeni ise şirketin uyumluluk programındaki eksiklikler olarak açıklandı. NYDFS, Block'un özellikle kara para aklama ve terör finansmanının önlenmesi (AML/CFT) konularında gerekli adımları atmadığını belirtti.


Uyumluluk Programındaki Eksiklikler Nelerdi?


NYDFS tarafından yapılan açıklamaya göre, Block’un uyumluluk programı aşağıdaki konularda yetersiz kaldı:



    • Risk Değerlendirmesi: Şirket, faaliyet gösterdiği alanlardaki riskleri yeterince değerlendiremedi.

    • Müşteri Durum Tespiti (KYC): Müşterilerin kimliklerini doğrulama ve işlemlerini izleme süreçlerinde eksiklikler tespit edildi. Özellikle yüksek riskli müşterilerle ilgili olarak daha detaylı incelemeler yapılması gerektiği vurgulandı.

    • İşlem İzleme: Şüpheli işlemleri tespit etmek için yeterli sistemlere sahip olmadığı belirlendi.

    • Eğitim ve Denetim: Çalışanların uyumluluk konularında eğitilmesi ve programın düzenli olarak denetlenmesi konusunda eksiklikler yaşandı.


Cezanın Detayları


NYDFS, Block'un cezanın yanı sıra gelecekteki uyumluluk gereksinimlerini karşılamak için de bir dizi adım atmasını talep etti. Bu adımlar arasında bağımsız bir danışmanla çalışarak uyumluluk programını iyileştirmek ve NYDFS’ye düzenli rapor sunmak yer alıyor. Şirket, cezanın ödenmesi ve belirlenen düzeltici önlemlerin uygulanması konusunda NYDFS ile işbirliği yapacağını açıkladı.


Kripto Para Düzenlemeleri Artıyor


Bu olay, kripto para birimi sektöründeki düzenleyici baskının arttığının bir göstergesi olarak değerlendiriliyor. Özellikle ABD'de finansal kurumlar ve kripto para şirketleri üzerinde daha sıkı denetimler yapılması bekleniyor. Uzmanlar, şirketlerin uyumluluk programlarına yatırım yapmasının, yasal risklerini azaltmak ve sektördeki itibarını korumak için kritik önem taşıdığını vurguluyor. Bu tür cezalar, diğer firmalara da bir uyarı niteliği taşıyor.


Önemli Not: Bu haber içeriği bilgilendirme amaçlıdır ve yatırım tavsiyesi içermez. Yatırım kararları almadan önce lütfen kendi araştırmanızı yapınız veya bir finans uzmanına danışınız.